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欧盟建议针对境外直接投资设定统一的审查机制

Xuyang Huo, LL.M.
Counsel China Desk

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欧盟建议针对境外直接投资设定统一的审查机制

2017年9月13日,欧盟委员会主席容克发表年度讲话,谈及来自欧盟外投资者的投资,特别是国有企业对欧盟港口、能源基础设施或国防产业的投资对欧盟集体安全的影响和威胁,因而建议在欧盟层面设立一项统一的审查框架。
此次提议的背景在于,欧盟认为对欧直接投资的主体和目标现已发生很大变化。虽然欧盟对来自欧盟之外的投资仍持欢迎和开放的态度,但是以下两方面的变化仍使得欧盟不得不关注其自身的安全和公共秩序利益。一方面,对欧投资主体中,国有企业发挥着越来越大的影响。这包括由国家直接参股的企业,或是国家通过施加直接或间接影响力而控制的企业,甚至还有通过国家提供资金支持等其他方式而受到国家决策影响的企业。另一方面,投资者越来越倾向于寻找具有战略性地位的资产。因此,欧盟担心境外投资者,特别是国有企业,通过对欧盟企业投资而进一步获取关键技术、基础设施、资源或保密信息,而这无疑会极大影响欧盟的安全和公共秩序。
基于此担忧,欧盟期待在保持其开放、公正态度的前提下,与外国投资者在平等基础上,制定新的规则和双边及多边协议,保证欧盟投资者能够获得进入第三方市场的平等的更佳途径。同时也希望在欧盟境内能够更全面地保护知识产权、提高透明度、限制扭曲贸易的补贴措施并规制国有企业的行为。
尽管欧盟内部针对特别行业已经设置了具体的审查措施,例如航空业、能源供应等,但是,就以欧盟安全和公共利益出审查出发点的机制尚未设立。考虑到欧盟各国现有的审查机制仅以本国利益出发,难以顾全欧盟整体的重要利益,欧盟委员会因此建议设置新的规则,但同时保证此规则对于境外第三国投资者而言,足够透明、合乎比例原则且不会增添超过合理范围的行政负担,并且不恣意决断、具有可预测性且平等对待投资者。
欧盟建议出台新的欧盟条例,并已经准备了条例建议稿。此条例建议稿中非排他性地列举了一系列可能影响安全与公共秩序的因素。此外,其中也确定了审查机制的重要组成部分,包括对审查决议结果的异议措施等。同时,建议稿也注意保证各成员国的独立自主性和灵活性。
不仅如此,建议稿还规定了各成员国之间如何进行协作的机制,特别是当一项第三国投资涉及多个成员国时。建议稿将审查投资的权限赋予给欧盟委员会。

  1. 详细分析截至2018年底对欧盟的直接投资,重点关注具有战略意义的领域或资产,例如能源、外空开发等。
  2. 设立一个协调小组,组成人员为所有成员国的代表。

针对境外投资的欧盟条例的颁布和实施还有待于经欧盟内部立法程序的转化,目前尚没有明确的期限。

2017.10.24-Überprüfung-ausländischer-Direktinvestition-欧盟建议针对境外直接投资设定统一的审查机制.pdf (160 Downloads)

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